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　　中新经纬10月31日电 证监会拟对卓朗科技及9名相关人员合计罚款3800万元，并拟对两名违法情节特别严重人员采取终身市场禁入措施。

　　卓朗科技10月31日盘后公告，10月30日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》(以下简称《告知书》)。

　　卓朗科技此前曾公告，公司于2024年3月14日收到证监会《立案告知书》(证监立案字号)，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，对公司立案。

　　《告知书》显示，卓朗科技涉嫌信息披露违法违规一案已由证监会调查完毕，经查，卓朗科技及相关人员违法事实如下：

　　2019年至2023年，卓朗科技子公司天津卓朗科技发展有限公司(以下简称卓朗发展)虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润。

　　卓朗发展及其子公司江西卓朗信通科技有限公司、江西卓朗数据中心有限公司，将虚假采购的服务器直接或经客户销售给温岭乾民科技有限公司(以下简称乾民科技)等关联公司。上述交易货物无真实来源，销售过程无实际货物流转，且销售回款来自乾民科技等关联公司，最终主要来自卓朗发展，形成资金闭环。

　　卓朗发展将软件和系统集成服务虚假销售给客户，并同时安排客户将上述产品销售给乾民科技等关联公司。上述交易各业务环节的购销合同和签收单主要内容由卓朗发展确定，软件及服务未真实交付验收和使用，且销售回款来自乾民科技等关联公司，最终主要来自卓朗发展，形成资金闭环。该业务无商业实质。

　　张坤宇2019年8月至2022年10月任卓朗科技董事、副总经理，2022年10月起任卓朗科技副董事长、总经理，2017年9月起任卓朗发展总经理，期间全面负责卓朗发展经营管理，通过其实际控制的乾民科技等关联公司，策划并组织实施财务造假。张坤宇在2019年至2023年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　戴颖2022年10月起任卓朗科技董事、副总经理，2022年10月至2023年8月代行财务总监职责，2017年9月起任卓朗发展副总经理，期间负责卓朗发展财务工作，组织财务造假资金划转，统筹管理乾民科技等关联公司，参与卓朗发展财务造假。戴颖在卓朗科技2022年至2023年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　阎鹏2019年8月至2022年10月任卓朗科技董事长，2020年10月至2022年10月代行董事会秘书职责，期间全面负责卓朗科技管理和信息披露皇冠体育官网，对包含卓朗发展在内的整个公司体系负有管理责任，未对卓朗发展经营予以有效管控。阎鹏在卓朗科技2019年至2021年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　王志刚2022年10月起任卓朗科技董事长，2022年10月至2023年8月代行董事会秘书职责，期间全面负责卓朗科技管理和信息披露，对包含卓朗发展在内的整个公司体系负有管理责任，未对卓朗发展经营予以有效管控。王志刚在卓朗科技2022年至2023年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　刘新林2016年8月至2022年10月任卓朗科技董事、总经理皇冠体育官网，2017年9月至2020年11月任卓朗发展董事，2020年11月至2023年1月任卓朗发展董事长，期间负责卓朗科技经营管理，未对卓朗发展经营予以有效管控。刘新林在卓朗科技2019年至2021年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　岳洋2022年10月起任卓朗科技监事， 2017年9月起任卓朗发展副总经理，期间负责卓朗发展销售业务，联络虚假客户，安排制作虚假销售合同，参与卓朗发展财务造假。岳洋在卓朗科技2022年至2023年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　王超2022年10月起任卓朗科技职工监事，2017年起任卓朗发展投融资部负责人，2023年6月起任卓朗发展副总经理，期间参与调配造假资金，共同管理乾民科技等关联公司，参与卓朗发展财务造假。王超在卓朗科技2022年至2023年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　庞国栋2020年5月至2022年10月任卓朗科技副总经理，2017年9月至2023年6月任卓朗发展财务总监，期间作为卓朗科技主管会计工作负责人，未充分关注卓朗发展财务异常情况。庞国栋在卓朗科技2020年至2021年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。

　　于伟凯2017年9月至2022年8月任卓朗发展职工监事。期间联络虚假客户，安排制作虚假销售合同，参与卓朗发展财务造假，与卓朗科技2019年至2022年年度报告信息披露违法违规行为具有直接因果关系。

　　2019年9月19日，卓朗科技子公司天津恒泰汇金融资租赁有限公司(以下简称恒泰汇金)与天津农村商业银行股份有限公司河西支行(以下简称天津农商行)签订抵押合同，约定恒泰汇金以名下27台涡轮风扇发动机为天津农商行对大新华航空有限公司的债权(包括7.02亿元本金及利息等费用)提供担保。抵押物认定价值为4.91亿元，占2019年、2020年年末卓朗科技经审计净资产绝对值的比例为71.89%、14.82%。卓朗科技未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第一款、第二款第十七项、第三十三条第一款的规定，对上述达到披露标准的对外担保事项予以及时披露，也未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告[2017]17号)第四十一条第二项、第四十六条的规定，在2019年至2020年年度报告中披露对外担保情况，导致卓朗科技2019年至2020年年度报告存在重大遗漏。

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　　时任卓朗科技董事长兼代董事会秘书阎鹏，全面负责卓朗科技信息披露工作，应督促公司按规定履行信息披露义务，但未组织安排卓朗科技披露担保事项，在2019年至2020年年度报告上签字，确认相关文件内容真实、准确、完整。

　　时任卓朗科技副总经理庞国栋，2017年12月起任恒泰汇金法定代表人，知悉并参与案涉担保事项，未对卓朗科技相关信息披露予以充分关注，在2020年年度报告上签字，确认相关文件内容真实、准确、完整。

　　证监会认为：一是卓朗科技披露的2019年至2023年年度报告存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对上述信息披露违法行为，张坤宇、戴颖、阎鹏、王志刚、刘新林是直接负责的主管人员，岳洋、王超、庞国栋、于伟凯是其他直接责任人员。

　　二是卓朗科技未及时披露对外担保，且披露的2019年至2020年年度报告存在重大遗漏，违反2005年《证券法》第六十七条第一款、第二款第十二项，以及《证券法》第七十八条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对上述信息披露违法行为，阎鹏、庞国栋是直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，证监会拟决定：

　　一、对天津卓朗信息科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；

　　张坤宇、戴颖的违法情节特别严重。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第三项的规定，证监会拟决定：对张坤宇、戴颖采取终身市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，上述人员在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　卓朗科技表示，根据收到的《告知书》认定情况，公司股票可能被实施重大违法强制退市，公司股票于2024年10月31日起停牌，将于2024年11月1日起复牌，自复牌之日实施退市风险警示。

　　公司2019年至2023年年度报告存在虚假记载，同时，2021、2022年虚假记载的营业收入金额合计达99474.28万元，且占该2年披露的年度营业收入合计金额的57.85%；虚假记载的利润总额金额合计达69574.69万元，且占该2年披露的年度利润总额合计金额的56.31%。前述事实触及2020年以来“年度报告财务指标连续3年存在虚假记载”，2021、2022年度“营业收入连续2年均存在虚假记载，虚假记载的营业收入金额合计达到5亿元以上，且超过该2年披露的年度营业收入合计金额的50%”，“利润总额连续2年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上，且超过该2年披露的年度利润总额合计金额的50%”三项情形，将触及《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》第9.5.2条第一款第(六)(七)项规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。

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　　公开资料显示，卓朗科技主营业务为软件和信息技术服务业务，其主要产品/服务分为软件开发及云服务业务、信息系统集成、互联网数据中心建设与托管服务三大类。

　　企业经营方面，2024年前三季度，卓朗科技实现营业收入8.38亿元，同比增加46.75%；归属于上市公司股东的净利润-2.48亿元，上年同期为4924.79万元。

　　对于营收增加原因，卓朗科技称，公司在前三季度项目交付金额较上年同期大幅增加。净利下滑有两点原因：前三季度，因业务增长导致营业成本大幅增加；因业务结构有所变化，导致营业成本增幅大于营业收入增幅，利润下降。(中新经纬APP)

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